拍卖机制在碳市场配额分配中的应用回顾和比较分析

DOI:10.12006/j.issn.1673-1719.2019.017张文秀,邓茂芝,周剑.拍卖机制在碳市场配额分配中的应用回顾和比较分析[J].气候变化研究进展,2019,15(3):246-256ZhangWX,DengMZ,ZhouJ.Reviewandcomparativeanalysisonauctionmechanismforallowanceallocationincarbonmarkets[J].ClimateChangeResearch,2019,15(3):246-256拍卖机制在碳市场配额分配中的应用回顾和比较分析张文秀1，邓茂芝2，周剑21北京航空航天大学经济管理学院，北京100191；2清华大学能源环境经济研究所，北京100084气候变化研究进展第15卷第3期2019年5月CLIMATECHANGERESEARCHVol.15No.3May2019摘要：配额拍卖机制在碳市场中具有重要作用。文中在综述配额拍卖机制研究进展的基础上，重点回顾拍卖机制在欧盟、美国加州和澳大利亚等具有代表性的国际碳市场中的应用情况，结合国内试点碳市场的运行情况，分析不同地区碳市场中拍卖机制的效果。研究认为，国际碳市场拍卖机制设计较为完善，在实际应用中效果良好，起到了增强市场流动性的作用，国内各试点碳市场拍卖机制仍处于探索阶段。文中从拍卖机制的要素设计、平台建设、所得资金管理等方面对全国统一碳市场配额拍卖机制设计提出建议，为全国碳市场中拍卖机制的建设提供参考。关键词：国际碳市场；排放配额；拍卖分配收稿日期：2019-01-15；修回日期：2019-04-04资助项目：国家重点研发专项（2016YFA0602702)；国家自然科学基金（71673162)；国家自然科学基金（71173131)；国家自然科学基金（71673019)；国家社会科学基金重大项目子课题（18ZDA106)；华电集团科技项目（CHDKJ18-02-101）作者简介：张文秀，女，硕士研究生，zwxiu0818@buaa.edu.cn；邓茂芝（通信作者)，男，高级工程师，dengmz@tsinghua.edu.cn引言在碳排放权交易机制（ETS）中，碳排放权的初始分配是最重要的环节之一，将直接影响控排企业的履约成本[1-2]。碳市场中配额分配方式目前有两种，即免费发放和有偿分配，其中有偿分配以拍